Beklenenden yedi yıl önce: SEC kısıtlamaları kaldırdı - Allianz'ın ABD fonu işlerini yeniden yürütmesine izin verildi

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Allianz ve varlık yönetimi iştiraki Allianz Global Investors (AGI) üzerindeki tüm kısıtlamaları kaldırıyor. Handelsblatt ve diğer haber kaynaklarına göre, CEO Oliver Bäte bunu duyurdu. Bäte'nin, "ABD'de varlık yönetimine beklenenden yedi yıl önce yeniden başlayabiliriz," dediği aktarılıyor.

ABD yatırım fonlarıyla iş yapma yasağının başlangıçta on yıl sürmesi planlanmıştı. Allianz'a uygulanan yaptırımlar, bağlı kuruluşu Allianz Global Investors'ın (AGI) Yapılandırılmış Alfa fonlarıyla ilgili skandalın ardından Mayıs 2022'de uygulandı .

Hedge fon fiyaskosunun ardından milyar dolarlık anlaşma

Skandal, Münih merkezli şirket için geniş kapsamlı sonuçlar doğurdu. AGI'nin ABD şubesindeki portföy yöneticileri, etkilenen fonlardaki kayıpları gizledi. ABD emeklilik fonları ve diğer yatırımcılar, karmaşık opsiyon stratejilerine dayalı yatırımlar nedeniyle altı milyar dolar kaybetti.

Suçlu kabulü sonucunda ABD makamlarıyla yaklaşık altı milyar dolar para cezası ve tazminat ödemesi için anlaşmaya varıldı. AGI US ayrıca ABD pazarından diskalifiye edildi.

Bunun sonucunda Allianz, AGI US'nin fon işini Voya Investment Managers'a sattı ve Haziran 2024'te AGI US'yi tüzel kişilik olarak feshetti.

SEC kısıtlamaların sona erdiğini doğruladı

Allianz adına Sullivan & Cromwell hukuk firması, kısıtlamalardan muafiyet konusunda netlik kazanmak için 2025 başlarında SEC ile görüşmelere başladı. SEC, 8 Temmuz'da Allianz şirketlerinin artık diskalifiye edilmediğini doğruladı.

Varlık Yönetimi Departmanı Genel Müşavir Yardımcısı Marc Mehrespand, mektubunda şunları belirtti: "Müvekkilinizin açıklanan esaslara göre hareket edeceğini anlıyoruz. İtirazımız yok ve başka sorumuz yok."

Allianz artık ABD'de kayıtlı yatırım fonlarına yeniden danışmanlık hizmeti sunabilecek. Bäte için skandalın sona ermesi büyük bir rahatlama. Zira bu durum, grubun güçlü bilançosuna gölge düşürmüştü.

Varlık yönetiminin geleceği hala açık

Bäte, varlık yönetiminin geleceğinin ne olacağı sorusunu açık bıraktı. Sektörde konsolidasyon baskısı yüksek, ancak "bizde değil." AGI ile daha büyük rakibi Amundi arasındaki birleşme görüşmeleri geçen yılın sonunda başarısızlıkla sonuçlandı .

Bäte, varlık yöneticisinden duyduğu memnuniyeti dile getirdi. CEO, varlık yönetiminin hayat sigortası sektörüyle daha yakın entegrasyonuna dikkat çekti. Önümüzdeki yıllarda emeklilik planlama çözümlerinde önemli büyüme fırsatları görüyor.