Änderungen bei Clearingmeldungen am Wertpapiermarkt

Zusätzlich zur Ankündigung der geplanten Veröffentlichung der Wertpapier- und Devisenmarktsysteme am 23. Juni 2025 möchten wir Sie über die geplanten Änderungen an der Struktur der Clearing-Berichte für den Wertpapiermarkt informieren:

Dem EQM16-Bericht (Bericht über die Verpflichtungen des Handelsteilnehmers hinsichtlich zusätzlicher Gebühren (AF)) wird ein neuer Knoten TRADEDATE mit dem obligatorischen Attribut TradeDate hinzugefügt:

TradeDate – Handelsdatum.

Darüber hinaus erinnern wir Sie an weitere Änderungen in den Berichten:

1. Dem EQM49-Bericht (Bericht über die Übertragung von Vermögensprofilen auf dem Aktienmarkt) wird ein obligatorisches Attribut hinzugefügt, das das Kalenderdatum der Profilübertragung angibt: TradeDate – Das Kalenderdatum der Handelsausführung.
2. In den Berichten EQM06/06P/06R (In das Clearing aufgenommene Trades), EQM6D (In das Clearing aufgenommene Trades (für Inhaber)), EQM63 (In das Clearing aufgenommene Trades (für Handelsteilnehmer)), EQM6C (In das Clearing aufgenommene Trades (Kunden-Trades)) wurde die Beschreibung des TradeDate-Attributs geändert: TradeDate – Kalenderdatum.
3. Im EQM6D-Bericht (In das Clearing einbezogenen Geschäfte (für Inhaber)) werden mögliche Werte des Attributs „Typ“ – Typ des Geschäfts, das zum Zwecke der Abwicklung von Ausfällen im Rahmen der Geschäfte T+ abgeschlossen wurde – hinzugefügt:
   • 6 - das Closing-Geschäft in Bezug auf das säumige Clearing-Mitglied im Rahmen des Cross-Default-Verfahrens;
   • 7 - die Schließung des Geschäfts in Bezug auf das säumige Clearing-Mitglied aufgrund der Nichterfüllung des Margin Calls;
   • 8 - das Closing-Geschäft in Bezug auf das Clearing-Mitglied auf der Grundlage der von NCC übermittelten Order;
   • 9 - das Closing-Geschäft in Bezug auf das säumige Clearing-Mitglied ohne Übermittlung der Order.
4. In den Berichten EQM05 (Register der Handelsabwicklung, Ausführung von Margin Calls und Erfüllung der Auszahlung von Stornierungen), EQM08 (Register der nicht abgewickelten und stornierten Handelsgeschäfte), EQM64 (Bericht zur Zinsberechnung bei REPO-Geschäften mit variablem Zinssatz), EQM101 (Bericht über Verbindlichkeiten/Forderungen mit ersetzter Abwicklungswährung), EQM151 (Bericht über Provisionsgebühren bei offenen REPO-Geschäften) wurde die Beschreibung des Attributs TradeDate geändert. TradeDate – Handelsdatum.
5. Den Berichten EQM45 (Vermögenswerte in Sicherheitenpools) und EQM84 (Bericht zur Sicherheitenbewertung) wurde ein neues Attribut hinzugefügt: TypePaidCollateral - Extended Collateral List Group
6. Im EQM44-Bericht (Bericht über Risikoparameter) wird die Beschreibung des Attributs InSingleLim geändert:

   InSingleLim – Als Sicherheit akzeptiert (J – Ja, N – Nein, P – erweiterte Sicherheitenliste).

Aktualisierte Spezifikationen für Berichtsformate sind auf der MOEX-Website verfügbar: https://fs.moex.com/files/13900 .

Aktualisierte Dateien mit Schemata und Stilen für gedruckte Berichtsformulare sind auf dem MOEX-FTP-Server verfügbar: https://ftp.moex.com/pub/Reports/Equities .